中山市华旺实业美国公司违法被罚211万 私自买卖外汇

中国经济网北京1月末28日讯 国家金融机构监管局com日前发布的行政处以决定书（甘汇检罚〔2022〕1号）推测，中山市华旺实业投资有限公司私自贩卖金融机构，违反《结汇、售汇及付汇监管规范》（银发〔1996〕210号）第三十二条规范，国家金融机构监管局甘肃省警察局依据《中华人民共和国金融机构实施细则》（中华人民共和国国务院令第543号）第四十五条规范，对其得到警告,并违者211.14万元投资额的违规，处以订于为2022年1月末21日。

《结汇、售汇及付汇监管规范》（银发〔1996〕210号）第三十二条规范：外商投资民营企业可以在金融机构所选银行承办结汇和售汇，也可以在金融机构调剂中心贩卖金融机构，其他境内机构、居民个人身份、公使机构及传教士其他部门只能在金融机构所选银行承办结汇和售汇。

《中华人民共和国金融机构实施细则》第四十五条规范：私自贩卖金融机构、变相贩卖金融机构、倒买倒卖金融机构或者非法简介贩卖金融机构数额较大的，由金融机构监管机关得到警告，没收违法所得，处违法利息30%表列的违规；违法行为的，处违法利息30%以上反之亦然表列的违规；不作为的，依法追究当事人。

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